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千禧棋牌:华宝宝怡债券 : 华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募

2020-04-30 18:26:09 来源:未知 【 评论:
摘要: 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本 基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本

  基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政

  治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统

  性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风

  险。本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票

  本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、提前偿付

  基金合同生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净

  值低于5000万元情形的,本基金将依据基金合同第十九部分的约定进入基金财产清算程序并

  投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同及基金产品资

  料概要等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金

  是否和投资人的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基

  金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运

  本招募说明书所载内容截止日为2020年3月31日,有关财务数据和净值表现数据截止日

  本基金自2019年5月13日向个人投资者和机构投资者同时发售,《基金合同》于2019

  孔祥清先生,董事长,硕士,高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,

  宝钢集团财务有限公司总经理,华宝投资有限公司副总经理,中国宝武钢铁集团有限公司产业

  金融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席。现任华宝基金管理有限公司董事长、党委书

  营运总监、董事会秘书、副总经理,现任华宝基金管理有限公司总经理。根据华宝基金管理有

  魏臻先生,董事。曾任麦肯锡(上海)咨询公司分析师,摩根斯坦利亚洲公司分析师,香

  港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董

  周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗银行(香

  港)投资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理,华融资产管

  胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中

  国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙

  尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所

  助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望集团

  陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所

  朱莉丽女士,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美国

  黄洪永先生,监事,硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管,宝钢工程党委组

  织部、人力资源部部长,广东钢铁集团规划部副部长,广东宝钢置业副总经理,宝钢集团人事

  贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理;现任华宝基金管

  王波先生,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金管理有限公司互金业务总监

  李慧勇先生,副总经理,千禧棋牌,硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理

  李栋梁先生,固定收益部副总经理,华宝宝康债券投资基金、华宝增强收益债券型证券投

  资基金、华宝可转债债券型证券投资基金、华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金、华宝新

  陈昕先生,固定收益部总经理,华宝现金宝货币市场基金、华宝现金添益交易型货币市场

  基金、华宝宝怡纯债债券型证券投资基金、华宝浮动净值型发起式货币市场基金基金经理。

  、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

  、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

  )泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

  )依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

  )不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利

  )不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

  容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

  )搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构、建

  立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

  )分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险

  性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分

  )处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准

  范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而对较为

  严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制

  )报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理

  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到

  有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,维

  岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资

  相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相

  防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部

  门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格

  成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营

  合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并在

  全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一

  审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防

  适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营

  内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建

  立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机

  内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息

  技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

  公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

  专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察

  长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处

  理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改

  监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的

  稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、评

  价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制

  度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责包括基

  南京银行成立于1996年2月8日,是一家具有由国有股份、中资法人股份、外资股份及

  众多个人股份共同组成独立法人资格的股份制商业银行,实行一级法人体制。南京银行历经两

  次更名,先后于2001年、2005年引入国际金融公司和法国巴黎银行入股,在全国城商行中率

  先启动上市辅导程序并于2007年成功上市。目前注册资本为84.82亿元,下辖17家分行,

  南京银行坚持走差异化、特色化、精细化的发展道路,努力做成中小银行中的一流品牌,

  将中小企业和个人业务作为战略业务重点推进,丰富业务产品体系,倾力满足中小企业与个人

  融资需求,业务品牌影响力不断扩大。自2007年设立第一家异地分行以来,跨区域经营不断

  推进,先后设立了泰州、北京、上海、杭州、扬州、无锡、南通、苏州、常州、盐城、南京、

  镇江、宿迁、连云港、江北新区、徐州、淮安17家分行,机构战略布局持续深化。

  2014年4月9日,南京银行获得证监会和银监会联合批复的证券投资基金托管业务资

  格。取得资格后,南京银行充分发挥基金公司、资产管理等牌照齐全的优势,持续加强与金融

  市场、投资银行等业务的条线联动优,托管产品种类不断丰富,目前可以开展公募基金托管、

  银行理财托管、基金公司专户产品托管、基金子公司专户/专项产品托管、证券公司定向/集合

  资产管理计划托管、信托计划保管、私募基金托管、保险资金托管等业务。截止到2019年6

  月30日,南京银行托管产品组合数超过3100只,托管规模超16000亿。

  经董事会审议通过,南京银行成立了独立的一级部门----资产托管部,下设业务运营部、

  市场营销部、系统支持部、内控稽核部、综合管理部、研究开发部六个内设部门。

  目前,南京银行资产托管部共有57人,其中从事会计核算、资金清算、投资监督、信息

  披露、内控稽核的人员36人,市场营销13人。相较同期获批基金托管资格的其他银行,南京

  南京银行托管业务系统建设由深圳市赢时胜信息技术股份有限公司承建,使用了其最新版

  本的资产托管业务系统,能支持目前市场上大多数公募基金的托管业务。该系统采用了基于

  EJB技术的B/S结构,支持远程接入功能,能够实现与基金管理人、基金注册登记机构、证券

  登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接,具有良好的安全性、稳定性、开放性和可扩展

  我部开发建设了自己的“鑫托管”业务系统。2016年10月,我行自主研发的“鑫托管”

  系统上线,解决了清算系统问题,大大提升了划款效率。2017年5月,“鑫托管”系统二期

  功能上线,实现了全业务流程系统操作,同时推出了“鑫托管”托管网银系统,客户可以通过

  托管网银实时查询托管账户资金余额、托管产品处理进度,可以通过托管网银系统进行指令录

  入、划款材料上传等。2018年2月,千禧棋牌官网,“鑫托管”系统推出深证通、专线渠道,实现与管理人

  指令系统直联。2018年5月,推出“鑫托管”系统微信服务号,管理人可通过微信端实时查

  询托管账户资金余额、托管指令处理进度等。 下阶段,将持续推动系统建设,优化业务流

  程,提升营运效率。一是着力完善“鑫托管”系统功能,使鑫托管系统成为集业务处理、数据

  管理、绩效考核、内控管理、客户关系管理于一体的托管业务综合平台;二是实现“鑫托管”

  系统直联中债登、上清所以及中证登业务系统,进一步优化交易确认和监督流程,满足客户交

  易时效性要求;三是建设“鑫托管”大数据平台,对业务数据进行深入分析利用,更好为客户

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

  规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,确保有关信息的真

  南京银行资产托管部由业务运营部、市场营销部、系统支持部、内控稽核部、综合管理

  部、研究开发部六个部门组成。资产托管部内设独立、专职的内控稽核部,配备内控稽核人员

  负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。其他各业务部门在各

  自职责范围内执行风险控制制度,落实具体的风险控制措施。同时,总行风险部对托管业务的

  (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有内设部门和岗位,渗透各项业务

  过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责

  (2)独立性原则:资产托管部设立独立的内控稽核部,该部门保持高度的独立性和权威

  (3)相互制约原则:各内设部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制,建

  (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和

  (5)防火墙原则:托管行资产与基金资产严格分开;托管业务日常运作部门与研发和营

  (6)有效性原则:内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内控目标,内

  部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适时进行相应

  修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内

  (7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资产的安全与

  完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新增业务时,做到先期完

  (8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度的直接责任

  (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人

  (3)风险识别与评估:内控稽核部负责托管业务的内控监督工作,制定并实施风险控制

  (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。

  (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念。

  (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,

  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办

  法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限

  制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配以及

  基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规

  规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对

  并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,

  督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托

  管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监

  会,同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人发现基金管

  理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他

  有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

  投资人可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统、移动客户端(工薪宝

  APP、微信平台)办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅华宝基金管

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及严格控制风险的基础上,通过积极主动的投

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国债、金融债、央行票

  据、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超

  短期融资券、中期票据)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、

  定期存款等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

  本基金不投资股票,也不投资可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)和可交换

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;现金(不

  包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金

  本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相结合的主动式投资管理理念,采用价值分析方

  法,在分析和判断财政、货币、利率、通货膨胀等宏观经济运行指标的基础上,自上而下确定

  和动态调整大类资产比例和债券的组合目标久期、期限结构配置及类属配置;同时,采用“自

  下而上”的投资理念,在研究分析信用风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水平

  本基金在基金合同约定的范围内实施稳健的资产配置,通过对国内外宏观经济状况、市场

  利率走势、市场资金供求情况,以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规

  等因素的综合分析,预测各类资产在长、中、短期收益率的变化情况,进而在在最大限度地降

  本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经

  济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、信

  用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,对债券市场、债券收益率曲线以及各种

  ①久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体

  ②期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结

  构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,

  ③信用风险控制是基金管理人充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状

  ④跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整债券债组合,提高

  ⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相对低

  本基金将通过对宏观经济、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,

  综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律

  法规和基金合同,控制信用风险和流动性风险的前提下,选择经风险调整后相对价值较高的品

  在以上债券投资策略的基础上,本基金还将根据债券市场的动态变化,采取多种灵活的策

  骑乘收益率曲线策略是指当收益率曲线相对陡峭时,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债

  券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着债券期限剩余期限缩短,债券的收益率水平将

  息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作,只要回购资金成本低于债券收

  本基金将根据对市场回购利率走势的判断,适当地选择杠杆比率,谨慎地实施息差策略,

  宏观研究人员通过研究经济形势、经济政策(货币政策、财政政策、区域政策、产业政策

  债券研究人员在预测未来利率走势的基础上,研究债券的收益率、风险特征和久期,对债

  量化投资部实时跟踪数量分析模型,定期将对债券的分析结果提交给研究部、基金经理和

  投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据研究部、量化投资部和投资管理部提交的报

  告,就基金重大战略,包括组合资产配置、债券组合久期、债券类别配置等做出决策。

  基金经理在公司研究团队和风险评估小组的协助与支持下,向投资决策委员会提交投资计

  划,并在投资决策委员会确定的范围内,构建和调整投资组合,向交易部下达投资指令。

  绩效评估人员利用相关工具对基金的投资风格、投资风险进行评估,测算经风险调整后的

  内部控制委员会、督察长、副总经理、监察稽核部与风险管理部负责内控制度的制定,并

  中证综合债指数由中证指数有限公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格走势

  情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资

  收益的衡量标准。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较

  基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际

  情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应与基金托管人协商一致,报中国证监

  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票

  (2)本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;完

  全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;

  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

  (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月

  (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

  40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

  (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证

  券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理

  (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

  除第(2)、(9)、(12)、(13)条另有约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、

  基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

  理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有

  关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序

  后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,无需召开基金份额持有人大会审

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与

  其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易

  的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲

  突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到

  基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并

  经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行适当程序后,则本基金投资

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人的

  3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不

  本基金投资组合报告所载数据截至2019年12月31日,本报告中所列财务数据未经审

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立

  案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明书“五、相关

  服务机构”部分相关内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在

  基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构

  提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传

  真或网上等交易方式,投资者可以通过上述方式进行申购与赎回,具体参见各销售机构的相关

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

  交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

  换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项,申购申请成立;

  登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立,申购款

  项将退回投资者账户,千禧棋牌下载,基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损

  基金份额持有人赎回生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在

  发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法

  参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交

  换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日

  (T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交

  的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到

  申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查

  基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调

  整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监

  通过其他销售机构和直销e网金申购本基金单笔最低金额为1元人民币(含申购费)。通

  过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币(含申购费),追加申购最低金额为每笔1

  元人民币(含申购费)。已在基金管理人直销柜台购买过基金的投资人,不受直销柜台首次申

  购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购限额及交易级差有

  其他销售机构的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理

  当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采

  取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等

  措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需

  投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到

  小数点后两位,单笔赎回份额不得低于1份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留

  3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限

  制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中

  本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资人可以多次申购本基金,申购费率按每

  笔申购申请单独计算。本基金的申购费用由投资人承担。本基金的申购费率表如下:

  申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

  取。对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费,基金管理人将其全额计入基金财产。对持

  续持有期不少于7日的投资人,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产,其余用于支付

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率

  4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基

  金持续营销计划,定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间,对现有

  基金份额持有人无实质不利影响的前提下,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续

  5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基

  金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规

  申购份额的计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由

  基金财产承担。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此误

  例:某投资者当日申购本基金10万元,假设申购当日的基金份额净值为1.0260元,对应

  即:投资者投资10万元申购本基金,假设申购当日的基金份额净值为1.0260元,可得到

  上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财

  例:某投资者赎回本基金10,000份基金份额,持有时间为5日,对应的赎回费率为

  1.50%,假设赎回当日的基金份额净值是1.0270元,则其可得到的赎回金额为:

  即:投资者赎回本基金10,000份基金份额,持有期限为5日,假设赎回当日的基金份额

  3、本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此

  产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公

  1、经基金销售机构同意,基金投资人提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时间

  2、投资人T日申购基金成功后,基金登记机构在T+1日为投资人增加权益并办理登记手

  3、投资人T日赎回基金成功后,基金登记机构在T+1日为投资人扣除权益并办理相应的

  4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,并最迟于开

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩

  6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、

  7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单

  8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

  技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停

  9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达

  发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资

  人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第

  7、9项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的申购申请进行限制,基金

  管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款

  项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受基金份额持有

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

  技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当

  日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应

  将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支

  付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时

  可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申

  请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时,按正

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为因

  支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基

  金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申

  在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请情形下,本基金将按照以下规

  则实施延期办理赎回申请:若发生巨额赎回,存在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以

  上(“大额赎回申请人”)的赎回申请情形,基金管理人可以按照保护其他赎回申请人(“普

  通赎回申请人”)利益的原则,优先确认普通赎回申请人的赎回申请,在当日可接受赎回的范

  围内对普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎

  回申请总量的比例确认;在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于上

  一开放日基金总份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回

  对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

  择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当

  日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优

  先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如

  基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

  要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机

  构告知等其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停

  2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理

  的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根

  据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会

  认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基

  金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交

  易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份

  额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司

  法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其

  他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资

  人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购金额必须不低于基金管理人

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分

  (十九)如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,对基

  金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,并履行相关程序后,基金管理人可制定和实施

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核

  对一致后,由基金托管人自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金

  管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不

  符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核

  对一致后,由基金托管人自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取,基金

  管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不

  符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付

  上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产

  投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收

  根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有

  关规定,华宝基金管理有限公司对《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书》作如下更

  4、 “五、相关服务机构”更新了本基金代销机构及会计师事务所的相关信息。

  5、“八、基金份额的申购与赎回”更新了本基金办理日常申购、赎回业务的开始时间。

  7、 “十、基金的投资”新增截至2019年12月31日的本基金的投资组合报告。千禧棋牌官网下载,

  8、 新增“十一、基金的业绩”截至2019年12月31日的本基金业绩数据。

  9、“十八、风险揭示”增加了本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对



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